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《智库理论与实践》：中科概念验证中心的案例研究与政策启示
文章来源：中科智汇工场 | 发布时间：2024-10-10
《智库理论与实践》是我国智库界专注智库理论研究与智库实践创新相结合的高端专业学术期刊，由中国科学院主管，中国科学院文献情报中心与南京大学联合主办。2021年被CSSCI扩展版收录，2022年被收录为中国科技核心期刊，2023年被中国人文社会科学A刊引文数据库扩展期刊收录、被北京大学中文核心期刊目录收录。本文发表在《智库理论与实践》2024年第9卷第3期，全面介绍了中科智汇工场发起的“CAS概念验证计划”，深入剖析中科概念验证中心运行机制与发展经验，并就我国概念验证中心的建设提出了经验启示与建议参考。研究发现，中科概念验证中心采取了“主任负责制＋合伙人制”双轮驱动的运营机制、线下线上联动的技术经理合伙人服务模式、全链条的项目管理模式，其成功的关键特征在于构建了价值共创的创新生态系统、健全了“信任＋制度”的双元协作机制、创新了“引导—反哺”的循环商业模式。科技成果转化是新质生产力作用产业的重要基石，概念验证（Proof of Concept，POC）被视为科技成果转化活动中的“最初一公里”，是驱动创新概念与早期科技成果迈向商业化的关键环节。概念验证中心（Proof of Concept Center，POCC）是概念验证活动的承办机构与载体，负责组织项目挖掘活动、提供咨询服务、对接要素资源、促进科技成果转化。自2017年国务院在《关于印发国家技术转移体系建设方案的通知》中提出支持概念验证中心建设以来，我国概念验证中心数量已超30家，但各中心仍处于探索阶段，多借鉴美国概念验证中心的模式，在实际工作中存在辐射范围不广、合作伙伴不多、制度管理不够科学等问题，尚未形成如何建设运营概念验证的“中国答案”。从学术文献看，现有研究多聚焦于对国外概念验证中心建设模式的梳理，探讨概念验证活动中的资金问题、概念验证活动实现商业化的关键因素等细分问题，尚缺乏对中国概念验证中心建设经验的总结提炼。本研究以中科概念验证中心为核心研究对象，通过剖析其发展历程、运营结构、服务模式、项目管理模式、协作机制、商业模式等关键特征，总结发展经验，旨在为我国概念验证中心建设提供理论依据与实践启示。案例对象与研究问题的匹配性是案例研究样本选择需遵循的首要原则。围绕我国概念验证中心建设的先进案例与典型做法这一核心研究问题，本研究案例选择遵循如下原则：案例应具备典型性与代表性，且数据具有可获得性。据此，本研究选择了中科概念验证中心（以下简称中心）作为案例研究对象，理由如下：第一，中心依托主体是中国科学院科技创新发展中心和北京市海淀区政府联合建设的科技创新综合体——中科智汇工场，该机构长期从事科技成果转化服务，为概念验证服务提供了丰富的经验，可供借鉴；第二，中心为全国首批概念验证中心，组织“中科概念验证计划”实施，较为完整地经历了中国概念验证中心建设“从无到有”的过程；第三，中心依托中国科学院京区研究所丰富的科研项目与高效的科技创新服务能力，通过概念验证，已支持培育一批早期项目从实验室走向市场，并在概念验证项目中形成实质性进展与成效；第四，笔者通过实地调研访谈、现场观察与网络调研等渠道收集数据，并就多源数据进行校验，一定程度上保证了案例真实可靠。通过对案例资料的系统分析，本研究梳理了中科概念验证中心建设历程与关键事件（图 1）。第一阶段：前概念验证期（2003—2019年）。概念验证中心尚未正式成立，中科智汇工场已大量开展科技成果转化相关工作，并积累了一定经验。中科智汇工场前身是成立于2003年的中国科学院北京国家技术转移中心，作为科技部认定的首批国家技术转移示范机构之一，是负责科技成果转移转化工作的专业化平台。2018年6月，中科智汇工场在主管单位指导下正式成立，按照新时期对成果转移转化工作的要求，采取企业化管理、市场化运营的方式，承担促进科技成果转移转化落地的服务工作。同年10月，中关村科学城在全国率先发布了“概念验证支持计划”。鉴于机构前期在科技成果转移转化方面有长期积累，2019年7月，在中国科学院科技创新发展中心和北京市海淀区政府支持下，成立概念验证中心作为全国首批概念验证中心正式开展相关服务工作。中心以中科智汇工场为运营主体，旨在打造中国科学院概念验证体系，打通基础研究项目距离科技成果商业化的“最初一公里”。第二阶段：概念验证中心形成期（2019—2021年）。组建概念验证中心，探索并形成基本运营管理模式。2020年，中心开启“CAS概念验证计划”，该计划率先实践“先验证概念，再转化成果”的模式，通过为概念验证项目整合提供种子资金、商业顾问、法务服务、创业辅导、产业资源对接、投融资、孵化空间等业务，增强以早期原始创新成果为代表的科技成果的转化要素配置。在此期间，围绕促进科技成果转移转化落地的使命职责，中科智汇工场制定了全流程的管理体系与工作机制，构建了项目评价和资助体系、启动了“概念验证创新大赛”，上线了线上服务平台“智汇科创大脑”，发布了“技术经理合伙人计划”，初步形成了相对专业化的概念验证工作流程与服务体系。第三阶段：概念验证中心发展期（2021年至今）。概念验证中心部署的概念验证项目具备标志性成果，基本形成可复制推广的概念验证工作模式。截至2023年初，通过概念验证大赛遴选出的107项概念验证项目已有40个项目立项公示并获得了专项资金支持。在早期资金的引导下，已有12个项目成立产业化公司，项目共吸引社会资本3.7亿元，目前项目累计估值19.2亿元。此外，有7个项目完成首轮融资，5个项目与投融资机构达成初步投资意向。随着概念验证业务不断拓展，2022年初，中科智汇工场内部成立产业促进中心，负责统筹项目挖掘、项目服务、项目管理等工作。在总结POCC于北京地区筛选培育概念验证项目的经验基础上，2023年，中科智汇工场分别组建“中科（南京）概念验证中心”“中科（合肥）概念验证中心”“中科（雄安）概念验证中心”，在南京、合肥、雄安开展概念验证工作，这标志着一套相对完善的概念验证中心建设模式已基本形成。3.1 运营结构：“主任负责制＋合伙人制”双轮驱动的运营结构“CAS概念验证计划”由中科智汇工场负责具体执行，中科智汇工场在该项目中的职责与特性决定了“中心”实行“主任负责制 + 合伙人制”双轮驱动的运营结构。一方面，中心实行“主任负责制”。主任负责中心日常决策与管理工作，并组织项目的落地执行、成效进展、资金发放等工作。内设业务部门和产业促进中心。其中，业务部门分别承担科研院所与高校同地方合作项目、科技服务机构协同合作项目及入驻企业服务项目，产业促进中心承担项目挖掘、赋能服务、过程管理等工作。另一方面，实行“合伙人制”。中科概念验证中心在概念验证活动中更多发挥着组织和管理的功能，为概念验证项目产业化所需各类资源和服务汇聚各方主体，搭建验证平台发挥作用，将各类资源和服务以合伙人项目团队的形式汇聚于此平台之上。合伙人多以非正式、非固定的形式加入，中心在对合伙人团队进行综合评价后，纳入平台统一调配，以年为单位滚动并维持在一个相对稳定的规模，以市场化的运营机制灵活、高效地服务概念验证项目走向产业化。3.2 服务模式：线下线上联动的技术经理合伙人服务模式概念验证的核心工作是提供科技成果转移转化相关服务，具备技术和法律知识、商务、财务、管理等专业知识的技术经理人在其中发挥着关键作用。在概念验证项目中，提供服务的技术经理人有两类。一类是提供基础性支持的内部技术经理合伙人，其主要职责是全流程跟踪服务概念验证项目，梳理项目的问题与方向，并向外部专业技术经理合伙人清晰阐述需求，担任连接科学家与市场的“翻译”角色。此类合伙人多由“概念验证学院”自主培养，主要面向科学家的科研助手、科技转化人员、知识产权从业者招募，学习内容包括市场分析、知识产权、财务计划、商业计划、许可、衍生公司、谈判和影响评估等，具备基本的概念验证理念与能力。另一类是提供专业研判与分析的外部技术经理合伙人，其主要职责是判断概念验证项目前景、对接项目落地所需外部高端资源。该类合伙人多由行业协会、垂直产业企业家、知识产权专家、政策专家、投资机构合伙人、律师事务所合伙人等专家担任，通常拥有相关行业10年以上从业经历。为支撑概念验证项目科技服务工作，中科概念验证中心还配套建设了概念验证线上服务平台。该平台囊括了来自40余个研究所的优质项目，形成项目库、专家信息库、仪器设备共享信息库，并为概念验证各方主体提供概念验证互动。同时借助科创大数据平台赋能工具，整合各类项目资源上千项、收集来自全国的技术需求上万项，助力项目精准匹配、精准对接、精准落地。线上服务平台与线下服务体系全覆盖式的服务模式，更好地助力项目打通科技成果产业化通道，并在需求端做好项目挖掘。丰富优质的项目源与科学高效的管理和项目甄别机制是“CAS概念验证计划”成功的基础条件。中科概念验证中心在实践中逐步明晰了适应自身工作特点的概念验证项目管理流程。通常情况下，一个完整的概念验证项目从征集到验收共需经过9个步骤（图 2）。第一步是项目征集，按照年度计划，面向相关科研机构及高校、企业开展项目征集，发放征集通知，开展宣讲。
第二步是项目初筛，由院属科研机构和高校、企业筛选项目，指导项目团队编写项目介绍。
第三步是项目资料形式审查，核实项目申报信息，完成项目资质审查，形成项目档案。
第四步是项目初赛，采取“项目路演 + 项目评审会”的形式，参照评审结果，项目按照一定的比例进入年终评审。
第五步是项目复审，采用路演或函评的方式，最终优选出不少于 10 个项目成为年度立项项目。
第六步是项目立项，立项项目需提交立项申请书，签署《企业成立协议》，提交项目任务书和预算表。
第七步是资金拨付，支持资金将拨付至立项项目成立项目公司。
第八步是项目深度服务，围绕立项项目的需求，有效开展政策、载体、市场、商业模式策划、融资等方面的服务。
第九步是项目总体验收，以立项时双方签署有关协议和规定的内容、完成时间和确定的考核目标为依据开展项目验收。在创新生态系统模式下，政府、企业科研机构、投资者等多元创新主体，通过协同创新、资源共享、互动合作等方式，充分发挥各主体间的正向效应，实现整个生态系统的价值共创。中科概念验证中心主要参与方包括政府、科研人员、概念验证中心、技术经理合伙人、投资机构、市场用户，它脱胎于创新生态系统模式（图 3），并呈现出如下特征。
